河南省生態(tài)環(huán)境廳辦公室文件
豫環(huán)辦〔2021〕68號(hào)
河南省生態(tài)環(huán)境廳辦公室
關(guān)于公布生態(tài)環(huán)境違法行為免予處罰
事項(xiàng)清單的通知
各省轄市、濟(jì)源示范區(qū)生態(tài)環(huán)境局：
為進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)內(nèi)生綠色發(fā)展動(dòng)力，提振企業(yè)發(fā)展信心，堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，幫助企業(yè)和群眾自覺(jué)糾正違法行為，引導(dǎo)企業(yè)和群眾自覺(jué)守法，現(xiàn)對(duì)河南省生態(tài)環(huán)境違法行為免予處罰事項(xiàng)清單予以公布，并提出以下要求，請(qǐng)一并抓好貫徹落實(shí)。
一、準(zhǔn)確把握免予處罰適用范圍
《河南省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)則》（豫環(huán)文〔2020〕177號(hào)）明確了8項(xiàng)全省生態(tài)環(huán)境違法行為免予處罰事項(xiàng)。行政處罰法修訂后，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《河南省優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》的規(guī)定，《河南省生態(tài)環(huán)境廳辦公室關(guān)于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境綜合執(zhí)法助力企業(yè)綠色發(fā)展的通知》（豫環(huán)辦〔2021〕59號(hào)）對(duì)免予處罰事項(xiàng)進(jìn)行了調(diào)整，公布了10項(xiàng)全省生態(tài)環(huán)境違法行為免予處罰事項(xiàng)（以下簡(jiǎn)稱“免予處罰事項(xiàng)”，見(jiàn)附件1）。各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照免予處罰事項(xiàng)條件，結(jié)合違法行為的事實(shí)、證據(jù)進(jìn)行綜合判斷后認(rèn)定，對(duì)確實(shí)符合免予處罰事項(xiàng)條件的，依法免予處罰。
二、嚴(yán)格適用相關(guān)程序
省轄市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門在立案調(diào)查前發(fā)現(xiàn)違法行為屬于免予處罰事項(xiàng)且具備適用條件的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正，要求當(dāng)事人簽署承諾書（見(jiàn)附件2），引導(dǎo)當(dāng)事人自覺(jué)守法，并及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。經(jīng)核查，當(dāng)事人按承諾改正的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)填寫《行政處罰案件不予立案審批表》（見(jiàn)附件3），由部門負(fù)責(zé)人審批；當(dāng)事人簽署承諾書后，拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，應(yīng)當(dāng)按照行政處罰程序規(guī)定依法立案查處。
省轄市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門在立案調(diào)查后發(fā)現(xiàn)違法行為屬于免予處罰事項(xiàng)且具備適用條件的，應(yīng)當(dāng)按照行政處罰程序辦理，制發(fā)《免予行政處罰決定審批表》《免予行政處罰決定書》（見(jiàn)附件4、5），通過(guò)案件集體審議的形式記錄決定免予處罰的過(guò)程。
三、加強(qiáng)執(zhí)法記錄管理
各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)當(dāng)按照行政執(zhí)法全過(guò)程記錄的要求，根據(jù)實(shí)際情況，采用音像記錄方式記錄執(zhí)法全過(guò)程。同時(shí)，做好承諾書、行政處罰案件不予立案審批表、免予行政處罰決定審批表、免予行政處罰決定書及案件集體討論筆錄等資料的整理歸檔工作，確保有據(jù)可查和可回溯管理。
附件：1. 河南省生態(tài)環(huán)境違法行為免予處罰事項(xiàng)清單
2. 承諾書模板
3. 行政處罰案件不予立案審批表
4. 免予行政處罰決定審批表
5. 免予行政處罰決定書
2021年9月30日
附件1
河南省生態(tài)環(huán)境違法行為免予處罰事項(xiàng)清單
序號(hào) | 處罰事項(xiàng)名稱 | 設(shè)定依據(jù) | 免予處罰情形 |
1 | 無(wú)主觀過(guò)錯(cuò)的違法行為 | 《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2021年1月22日修訂通過(guò)）第三十三條。 | 當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的。 |
2 | 環(huán)境影響報(bào)告書或報(bào)告表建設(shè)項(xiàng)目未批先建 | 1. 《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》（2002年10月通過(guò)，2018年12月第二次修正）第二十二條、第二十四條、第三十一條； 2. 《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2021年1月22日修訂通過(guò)）第三十三條。 | 未依法取得環(huán)境影響報(bào)告書、報(bào)告表批準(zhǔn)文件的建設(shè)項(xiàng)目，先行建設(shè)未造成生態(tài)破壞或環(huán)境污染后果，且建設(shè)單位主動(dòng)停止建設(shè)、自行關(guān)?；蛘呋謴?fù)原狀的。 |
3 | 建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響登記表未依法備案 | 1. 《中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》（2002年10月通過(guò)，2018年12月第二次修正）第十六條、第三十一條； 2. 《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2021年1月22日修訂通過(guò)）第三十三條。 | 建設(shè)項(xiàng)目未依法備案環(huán)境影響登記表，符合環(huán)境功能規(guī)劃，城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃和土地利用規(guī)劃，配套建設(shè)的污染防治設(shè)施已建成，并經(jīng)責(zé)令改正后于5個(gè)工作日內(nèi)按要求完成備案的。 |
4 | 超標(biāo)排放污染物 | 1. 《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》（1987年9月通過(guò)，2018年10月第二次修正）第十八條、第九十九條； 2. 《中華人民共和國(guó)水污染防治法》（1984年5月通過(guò)，2017年6月第二次修正）第十條、第八十三條； 3. 《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2021年1月22日修訂通過(guò)）第三十三條。 | 單位超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)排放污染物，污染物單因子超標(biāo)倍數(shù)≤0.1倍，次日完成整改并達(dá)標(biāo)排放的。 |
5 | 未設(shè)置或未規(guī)范設(shè)置危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志等危險(xiǎn)廢物管理不規(guī)范行為 | 1.《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》（2020年4月29日修訂）第七十七條、第一百一十二條； 2.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2021年1月22日修訂通過(guò)）第三十三條。 | 單位未按規(guī)定設(shè)置或者未規(guī)范設(shè)置危險(xiǎn)廢物識(shí)別標(biāo)志，生態(tài)環(huán)境部門首次發(fā)現(xiàn)指出后，立即改正的。 |
6 | 不規(guī)范貯存危險(xiǎn)廢物 | 1.《中華人民共和國(guó)固體廢物污染環(huán)境防治法》（2020年4月29日修訂）第七十九條、第八十一條、第一百零二條、第一百一十二條； 2.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2021年1月22日修訂通過(guò)）第三十三條。 | 不規(guī)范貯存危險(xiǎn)廢物數(shù)量小于0.01噸，生態(tài)環(huán)境部門首次發(fā)現(xiàn)指出后當(dāng)日立即改正，且未污染外環(huán)境未造成環(huán)境污染事故的。 |
7 | 不正常使用焊煙收集處理設(shè)施 | 1. 《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》（1987年9月通過(guò)，2018年10月第二次修正）第二十條、第九十九條； 2. 《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2021年1月22日修訂通過(guò)）第三十三條。 | 單位不正常使用3臺(tái)以下焊機(jī)焊煙收集處理設(shè)施，生態(tài)環(huán)境部門首次發(fā)現(xiàn)指出后，立即整改的。 |
8 | 重點(diǎn)排污單位環(huán)境信息未及時(shí)公開(kāi)或者公開(kāi)內(nèi)容不全 | 1. 《企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境信息公開(kāi)辦法》（2014年12月通過(guò)，環(huán)境保護(hù)部令第31號(hào)）第九條、第十一條、第十六條； 2. 《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2021年1月22日修訂通過(guò)）第三十三條。 | 重點(diǎn)排污單位環(huán)境信息未及時(shí)公開(kāi)或者公開(kāi)內(nèi)容不全，生態(tài)環(huán)境部門首次發(fā)現(xiàn)指出后，按要求及時(shí)完成整改的（不含公開(kāi)內(nèi)容弄虛作假行為）。 |
9 | 違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn) | 《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2021年1月22日修訂通過(guò)）第三十六條。 | 違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)。 |
10 | 其他違法行為 | 《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（1996年3月通過(guò)，2021年1月22日修訂通過(guò)）第三十三條。 | 違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的。 |
備注 | “首次”起算是從生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者注冊(cè)登記之日起。 | ||
附件2
承 諾 書
編號(hào)：
：
你廳（局）執(zhí)法人員 、 在 年 月 日的監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)我（單位）存在
違法行為，執(zhí)法人員已向我（單位）進(jìn)行了相關(guān)告知和批評(píng)教育，并要求我（單位）予以改正。
我（單位）對(duì)以上情況確認(rèn)無(wú)誤，并自愿承諾：
¨1. 立即予以改正；
¨2. 在 年 月 日前改正，并將整改情況說(shuō)明及相關(guān)證明材料送達(dá)你廳（局）。
若我（單位）未履行上述承諾，愿依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
承諾人簽名或蓋章：
年 月 日
附：當(dāng)事人身份證（營(yíng)業(yè)執(zhí)照）復(fù)印件。
注：本承諾書一式兩份，執(zhí)法部門和當(dāng)事人各一份。
附件3
×××生態(tài)環(huán)境廳（局）
行政處罰案件不予立案審批表
當(dāng) 事 人 | 名稱（姓名） | 法定代表人（負(fù)責(zé)人） | ||
地址（住址） | 職務(wù) | |||
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（公民身份證號(hào)碼） | 電話 | |||
郵政編碼 | ||||
案由 | 案件來(lái)源 | |||
案件 簡(jiǎn)要 情況 | ||||
承辦人 意見(jiàn) |
承辦人簽名： 年 月 日 | |||
承辦機(jī)構(gòu) 審查意見(jiàn) |
經(jīng)審查，建議不予立案。建議該案件主辦人是×××，協(xié)辦人是×××。
負(fù)責(zé)人簽名： 年 月 日 | |||
行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人 審批意見(jiàn) |
負(fù)責(zé)人簽名： 年 月 日 | |||
附件4
×××生態(tài)環(huán)境廳（局）
免予行政處罰決定審批表
當(dāng)事人基本情況 | 單位名稱 （姓名） | 法定代表人 （負(fù)責(zé)人） | ||
地址（住址） | 職務(wù) | |||
統(tǒng)一社會(huì)信用代碼（公民身份證號(hào)碼） | 電話 | |||
案件情況，作出免予行政處罰決定的理由、依據(jù) | ||||
陳述申辯及聽(tīng)證情況 | ||||
當(dāng)事人陳述申辯或聽(tīng)證意見(jiàn)復(fù)核及采納情況 |
承辦人簽名： 年 月 日 | |||
承辦機(jī)構(gòu)審查 意見(jiàn) |
負(fù)責(zé)人簽名： 年 月 日 | |||
法制機(jī)構(gòu)意見(jiàn) |
負(fù)責(zé)人簽名： 年 月 日 | |||
行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn) |
負(fù)責(zé)人簽名： 年 月 日 | |||
附件5
×××生態(tài)環(huán)境廳（局）免予行政處罰決定書
豫xxxx免罰決字〔xxxx〕x號(hào)
當(dāng)事人：
姓 名： 公民身份證號(hào)碼：
住 址： 聯(lián) 系電話：
名 稱： 統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：
法定代表人（負(fù)責(zé)人）： 職務(wù)：
住所（地址）： 電話：
本單位于 年 月 日對(duì) （案由） 立案調(diào)查。經(jīng)調(diào)查，你（單位） （陳述違法事實(shí)，載明違法行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、構(gòu)成要件、危害后果等內(nèi)容） 。 上述行為違反了（列舉依據(jù)名稱及條、款、項(xiàng)的具體內(nèi)容）的規(guī)定，已經(jīng)構(gòu)成違法。（列舉證據(jù)形式、闡述證據(jù)所要證明的內(nèi)容）。根據(jù)《 法》第 條的規(guī)定，決定對(duì)你（單位）免予行政處罰。
你（單位）如不服本決定，可以自收到本決定書之日起六十日內(nèi)向 市人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以自收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)依法向人民法院提起行政訴訟。
行政機(jī)關(guān)印章
年 月 日
主辦：省生態(tài)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督局 督辦：省生態(tài)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督局
河南省生態(tài)環(huán)境廳辦公室 2021年9月30日印發(fā)
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